证监会：稳步有序推进非法跨境展业整改

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本报记者罗辑北京报道

日前，有港资券商向内地客户发送邮件称将关闭内地客户账户。由于2022年12月30日证监会官网披露依法推进对富途控股、老虎证券非法跨境展业的整治工作，一时间非法跨境展业的整治规范工作受到关注，市场上也一度传出关于境外持牌机构非法跨境展业规范整改工作具体安排的各类传闻。

对此，2月15日证监会及时对市场的关切进行回应。

证监会提到，按照同一类业务实施统一监管的原则，近日证监会部署开展了境内证券公司境外子公司非法跨境展业的规范整改工作。对上述非法跨境展业的规范整改工作，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原则开展。“核心要求是，禁止未在境内持牌的境外机构违规招揽境内投资者，并不得为其开立新账户；同时仍允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但存量投资者向境外账户转入增量资金时应当严格遵守我国外汇管理的有关规定。”

目前，证监会关注到，部分媒体报道不客观、不属实。“据了解，绝大部分涉及此类业务的证券公司正在积极落实相关整改要求，停止了违规新增开户。相关证券公司及其境外子公司能够全面准确理解监管要求，依法合规有序做好整改，不会无故限制存量客户交易。”

实际上，根据2022年12月30日证监会官网的披露，证监会彼时也是按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，拟要求富途控股、老虎证券对上述违法违规行为进行整改。“一是依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。二是妥善处理存量业务。为维护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。

同时，2023年1月13日，证监会正式发布《证券经纪业务管理办法》（以下简称“《办法》”），明确将加强对非法跨境经纪业务的日常监管，稳步有序推进整改规范工作。同时《办法》立法说明也就加强对非法跨境经纪业务的监管提到，《办法》援引《证券法》《证券公司监督管理条例》相关规定，加强对非法跨境经纪业务的日常监管，对相关违法违规行为，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，稳步推进整改规范工作。

据了解，下一步，证监会将督促有关证券公司及其子公司落实好相关法律法规要求，稳步推进规范整改工作，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益。同时，将继续加强与境内外监管部门的监管合作，确保整改工作顺利推进，维护市场平稳运行。

（编辑：夏欣校对：颜京宁）

关键词： 证券公司 经纪业务