“负油价事件”震惊全球！12名交易员一夜暴赚46亿元，下场很悲催

还记得2020年疫情之下震惊全球的“负油价事件”吗？当时纽约原油期货价格暴跌至-38美元让不少投资人血本无归，比如某银行的“YYB”爆仓事件，直接导致至少60,000名投资者损失超过100亿元！

如今，随着“负油价事件”的调查进展，事件真相逐步浮出水面。当前传出有12名交易员被指控操纵原油市场，透过恶意抛售大量期货合约让油价暴跌至负数，并借反弹赚进7亿美元（约人民币46亿元）。此外相关对话记录也因调查而被公开，让该事件再次成为讨论焦点。

据AirversTechNews援引纽约东区法庭文件显示，这些交易员在2020年4月20日，收盘前半小时平均每分钟抛售153.5张原油期货合约，占全球市场总成交量的29.2%。此外，串谋操纵油价的交易员聊天记录也被曝光，其中“我想看到WTI（西德克萨斯中质原油）价格变成负数”、“请不要告诉任何人今天发生了什么”、“我们为这一刻努力了很多年。”

在负油价中赚了7亿美元的交易员被起诉

我们知道，2020年4月20日，由于新冠疫情导致原油需求暴跌，国际油价首次跌至负区间，供应过剩直接打压WTI油价暴跌至-38美元。

随后，因负油价事件蒙受巨额损失的稀有金币交易商MishInternationalMonetary（米瑟国际货币公司）向12位英国伦敦维加资本（VegaCapitalLondon）的交易员提出恶意操纵油价市场的集体诉讼，并称这些交易员串谋操纵市场，踩到反垄断红线。

据AirversTechNews报道，这群交易员年龄从20岁到50岁不等，在原油市场崩盘之际，通过恶意抛售大量WTI原油期货合约，获利超过7亿美元。这群英国交易员也因此声名大噪，被称为“埃塞克斯男孩”（EssexBoys）。

“埃塞克斯Essex”这个词似乎成了操纵市场的代名词。我们曾在《多家银行操纵外汇被罚逾15亿美元，交易员操纵汇率手段曝光》一文中专门对“埃塞克斯Essex”这个英国小城镇的介绍。

据欧盟监管机构此前的调查发现，大约有1818名外汇交易员居住在埃塞克斯。大多数交易员彼此都认识。这些交易员虽然居住在埃塞克斯，但他们每天都会乘坐火车前往伦敦上班。于是，他们经常在火车上“密谋”或者泄露一些交易层面的信息。这些交易员会建立一些聊天群组，比如2013年外汇交易操纵案中，这些来自各大投行的交易员建立一个名为“Forex-EssexExpress”的聊天室。

稀有金币公司Mish指控被告购买特殊的结算交易（TAS）合约，其价格是由当天的结算价值为主，并串通在到期前抛售大量的普通WTI原油合约。根据Mish的指控，当天交易员的交易都有高度相关，其中96.2%到99.7%的交易都朝着同一个目标进行。

法院文件也显示，在收盘前的半小时内，英国交易员的交易量，占WTI原油期货总交易量的29.2%。报道指出，这群交易员被指控通过“虚拟锁定”的方式涌入市场，迫使WTI价格跌至历史低点。据估算，该公司交易员半小时抛售153.5份合约，约占全球市场交易量的29.2%。

第二天，WTI原油的价格从每桶负38美元反弹至约10美元，让交易员赚进一笔约7亿美元的巨额横财。据法庭文件显示，其中包括芝加哥商品交易所（CME）期权的估计利润为6.33亿美元，洲际交易所（ICE）的估计利润为7188万美元。

稀有金币公司Mish辩称，这群英国交易员通过操纵市场违法了反垄断法。作为被告，“埃塞克斯男孩”辩称他们是独立交易员，只是做了当时显而易见的事情，并不存在串谋操纵之说。

聊天记录曝光：不要告诉别人今天发生的事

不仅如此，据法庭文件显示，交易员之间的聊天记录也被曝光，他们在社交软件WhatsAPP群组中多次提到，“请不要告诉别人今天发生的事，小伙子们”、“我希望看到负的WTI价格”、“每五点就继续卖”、“为了这一刻我们努力了很多年，现在我们只需要闪电般攻击它”、“每个人都做空，这样我们就有弹药”等对话。

比如，4月20日，交易员代号4、6和9通过一个名为“LegendsXXX”的WhatsApp群组进行交流。

9号交易员写道：“我做空了160个价差和40个WTI……你们再加一点吗？”

6号交易员回应：“我做空1250和500，以后还会继续做空。”

9号交易员接着说：“我是1100和310。”

4号交易员说：“1300和500。”

6号交易员：“稍后再做200次。”

9号交易员说：“好吧，太酷了，我也会这样做。”

9号交易员提到市场有1美分的出价，两分钟后他卖出了500份ICE5月合约。

4月20日下午3点13分，2号交易员发短信给其他人：“请不要告诉任何人今天发生的事情，小伙子们。”

4月20日下午3点29分，9号交易员也对别人说：“为了这一刻，我们辛苦了很多年。”

据法庭文件显示，类似这种群组的对话有很多，他们通过一些暗语或交易员之间的特殊沟通语言来进行交流。

比如，2017年9月，汇丰控股位于伦敦和纽约的一批外汇交易员以“我的手表坏了”为暗号，在执行客户的35亿美元订单之前，先行疯狂买入英镑谋取非法利益。

“告诉Ed我的手表要坏了”。这些交易员在聊天中用到了“手表”这个词，这句话说出来几秒钟、20秒钟之后，就执行了所有交易。

通常，这些交易员彼此之间会泄露交易信息，包括客户订单的详细信息，特定交易的买卖差价，未平仓风险头寸以及当前或计划交易活动的其他详细信息。

在伦敦VegaCapital被指控的12名交易员中，最终法院驳回未出现在对话记录中的4名交易员的诉讼，但从对话记录与高度相关的交易证据认定其他8人有违规事实，发起诉讼的Mish公司需要在4月底前修改其诉讼，并重新填写被驳回的部分，再进行后续调查与审理。

关键词：